投資顧問(wèn)標(biāo)識(shí)符：688517 投資顧問(wèn)全稱(chēng)：K43E342TK 報(bào)告書(shū)序號(hào)：2021-038

本子公司董事會(huì)及全體人員董事保證本報(bào)告書(shū)文本不存有任何不實(shí)記載、不實(shí)申辯或者關(guān)鍵性申辯，并對(duì)其文本的準(zhǔn)確性、準(zhǔn)確度和準(zhǔn)確度承擔(dān)個(gè)別及控股股東。

重要文本提示：

● 關(guān)連買(mǎi)賣(mài)文本：K43E342TK股權(quán)有限子公司（下列全稱(chēng)子公司）控股子公司子子公司許昌宋清齡智能化控制器有限子公司（下列全稱(chēng)智能化控制器）于2021年12月29日接到投標(biāo)全權(quán)機(jī)構(gòu)安陽(yáng)投標(biāo)訂貨服務(wù)項(xiàng)目有限子公司（下列全稱(chēng)安陽(yáng)投標(biāo)訂貨子公司）推送的投標(biāo)申請(qǐng)書(shū)，智能化控制器投標(biāo)鎮(zhèn)平縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙創(chuàng)區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)廠區(qū)外墻風(fēng)電發(fā)電站基礎(chǔ)建設(shè)鋰離子電子設(shè)備訂貨工程項(xiàng)目一項(xiàng)目部，投標(biāo)數(shù)額為人民幣8,880,000.00元。

● 此次關(guān)連買(mǎi)賣(mài)為智能化控制器向關(guān)連人安陽(yáng)宋清齡機(jī)電工程有限子公司（下列全稱(chēng)機(jī)電工程）出售商品的日常生活經(jīng)營(yíng)方式行為，符合子公司恒定經(jīng)營(yíng)方式發(fā)展需要，屬于恒定商業(yè)貿(mào)易。此次買(mǎi)賣(mài)不逐步形成《上市子公司關(guān)鍵性重組管理工作配套措施》明確規(guī)定的關(guān)鍵性重組。買(mǎi)賣(mài)實(shí)施不存有關(guān)鍵性法律障礙，不存有損害子公司及小股東特別是中小型小股東利益的情形，不能對(duì)子公司自主性造成負(fù)面影響，對(duì)關(guān)連人不能逐步形成依賴(lài)。

● 根據(jù)《上海投資顧問(wèn)買(mǎi)賣(mài)所雙創(chuàng)板股票上市規(guī)則》明確規(guī)定，因投標(biāo)而逐步形成的關(guān)連買(mǎi)賣(mài)，梅塞縣表決。

● 此次投標(biāo)有利于提高子公司收入規(guī)模及盈利能力，預(yù)計(jì)將對(duì)子公司來(lái)年及未來(lái)年度的經(jīng)營(yíng)方式業(yè)績(jī)?cè)斐煞e極負(fù)面影響，具體負(fù)面影響數(shù)額及負(fù)面影響時(shí)間將視買(mǎi)賣(mài)的詳細(xì)情況TNUMBERA0512Ci。揚(yáng)州保安崗?fù)?/a>

一、 關(guān)連買(mǎi)賣(mài)簡(jiǎn)述

2021年12月29日智能化控制器接到安陽(yáng)投標(biāo)訂貨子公司推送的工程利岑縣為HNZB【2021】NY058的投標(biāo)申請(qǐng)書(shū)，智能化控制器投標(biāo)鎮(zhèn)平縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙創(chuàng)區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)廠區(qū)外墻風(fēng)電發(fā)電站基礎(chǔ)建設(shè)鋰離子電子設(shè)備訂貨工程項(xiàng)目一項(xiàng)目部，投標(biāo)數(shù)額8,880,000.00元。此次買(mǎi)賣(mài)尚未簽訂紙本合約，最終買(mǎi)賣(mài)數(shù)額、工程項(xiàng)目履行職責(zé)條文以正式合約為依據(jù)。

鎮(zhèn)平縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙創(chuàng)區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)廠區(qū)外墻風(fēng)電發(fā)電站基礎(chǔ)建設(shè)鋰離子電子設(shè)備訂貨工程項(xiàng)目包括提供電池組系統(tǒng)（BMS、貨柜形式）、鋰離子變流器降壓電子設(shè)備、能量管理工作系統(tǒng)（EMS）等電子設(shè)備的設(shè)計(jì)及訂貨、當(dāng)晚指導(dǎo)安裝、當(dāng)晚增容、幫助環(huán)評(píng)等服務(wù)項(xiàng)目。

鎮(zhèn)平縣產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙創(chuàng)區(qū)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)廠區(qū)外墻風(fēng)電發(fā)電站基礎(chǔ)建設(shè)鋰離子電子設(shè)備訂貨工程項(xiàng)目的投標(biāo)人為子公司關(guān)連人機(jī)電工程，因此此次買(mǎi)賣(mài)逐步形成關(guān)連買(mǎi)賣(mài)，不逐步形成《上市子公司關(guān)鍵性重組管理工作配套措施》明確規(guī)定的關(guān)鍵性重組。

二、 關(guān)連人基本情況

（一） 關(guān)連關(guān)系說(shuō)明

安陽(yáng)宋清齡機(jī)電工程有限子公司為子公司實(shí)際控制人樊崇先生控制的企業(yè)，為子公司關(guān)連人。

（二） 關(guān)連人情況說(shuō)明

1、關(guān)連人基本情況

企業(yè)名稱(chēng)：安陽(yáng)宋清齡機(jī)電工程有限子公司

企業(yè)形式：其他有限責(zé)任子公司揚(yáng)州保安崗?fù)?/a>

法定代表人：郭小玲

注冊(cè)資本：20000萬(wàn)人民幣

成立日期：2016-01-15

經(jīng)營(yíng)方式范圍：機(jī)電工程設(shè)計(jì)；電力設(shè)施承裝（修、試）；電力巡檢；建筑工程施工；鋼結(jié)構(gòu)工程施工；市政公用工程施工、城市道路照明工程施工；充電樁安裝及維護(hù)；機(jī)電工程施工、發(fā)電站運(yùn)維；機(jī)電工程施工；新能源發(fā)電電子設(shè)備生產(chǎn)銷(xiāo)售；售電業(yè)務(wù)；無(wú)人機(jī)研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售（不含民用航空器）；物業(yè)服務(wù)項(xiàng)目；逆變器設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售；風(fēng)電組件加工；機(jī)電工程咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目、造價(jià)、監(jiān)理、勘測(cè)服務(wù)項(xiàng)目，送變電工程設(shè)計(jì)及送變電工程專(zhuān)業(yè)承包服務(wù)項(xiàng)目；新能源發(fā)電工程設(shè)計(jì)服務(wù)項(xiàng)目及工程承包服務(wù)項(xiàng)目，房屋建筑、土木工程建筑設(shè)計(jì)及工程承包，鋰離子節(jié)能電子設(shè)備研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售；新能源技術(shù)研發(fā)服務(wù)項(xiàng)目；合約能源管理工作；從事節(jié)能技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)推廣、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目；太陽(yáng)能產(chǎn)品，太陽(yáng)能水泵，環(huán)保移動(dòng)廁所的研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、安裝、服務(wù)項(xiàng)目*

主要小股東：樊崇持股99%、安陽(yáng)宋清齡技術(shù)有限子公司持股1%

實(shí)際控制人：樊崇先生

2、 關(guān)連人與上市子公司之間存有產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面 的其他關(guān)系的說(shuō)明

關(guān)連人與上市子公司在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等方面互相獨(dú)立。

三、關(guān)連買(mǎi)賣(mài)的目的及對(duì)上市子公司的負(fù)面影響揚(yáng)州保安崗?fù)?/a>

子公司此次投標(biāo)數(shù)額為8,880,000.00元人民幣，占子公司2020年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的1.68%。由于本工程項(xiàng)目尚未簽訂正式合約，對(duì)子公司2021年度經(jīng)營(yíng)方式業(yè)績(jī)不逐步形成關(guān)鍵性負(fù)面影響，如工程項(xiàng)目簽署正式合約并順利履約，預(yù)計(jì)將在未來(lái)合約執(zhí)行期間對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)方式業(yè)績(jī)?cè)斐煞e極負(fù)面影響。

此次關(guān)連買(mǎi)賣(mài)為子公司向關(guān)連人銷(xiāo)售商品的日常生活經(jīng)營(yíng)方式行為，符合子公司恒定經(jīng)營(yíng)方式發(fā)展的需要。該項(xiàng)買(mǎi)賣(mài)通過(guò)公開(kāi)投標(biāo)確定，按照公平、公開(kāi)、公正的原則開(kāi)展，以市場(chǎng)公允價(jià)格作為定價(jià)原則，程序合法，不存有利益輸送或損害子公司及中小型小股東利益的情形。子公司在買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中與關(guān)連人保持獨(dú)立，不能對(duì)子公司業(yè)績(jī)及財(cái)務(wù)狀況造成不利負(fù)面影響。

四、表決程序

根據(jù)《上海投資顧問(wèn)買(mǎi)賣(mài)所雙創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，由于此次投標(biāo)為通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)逐步形成的關(guān)連買(mǎi)賣(mài)，可以免予按照關(guān)連買(mǎi)賣(mài)的方式進(jìn)行表決和披露。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

智能化控制器已取得工程項(xiàng)目投標(biāo)申請(qǐng)書(shū)，但尚未與投標(biāo)人簽訂正式合約，合約簽署時(shí)間及履約安排尚存有不確定性，該工程項(xiàng)目總數(shù)額、具體實(shí)施、履約條文等相關(guān)文本均以正式簽署的合約為依據(jù)。

合約在履行職責(zé)過(guò)程中如遇到不可預(yù)計(jì)或不可抗力等因素的負(fù)面影響，有可能會(huì)導(dǎo)致合約無(wú)法全部履行職責(zé)或終止的風(fēng)險(xiǎn)。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意防范投資風(fēng)險(xiǎn)。揚(yáng)州保安崗?fù)?/a>

特此報(bào)告書(shū)。

K43E342TK股權(quán)有限子公司董事會(huì)

2021年12月30日